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华鑫证券开展“投资者保护 明规则、识风险”等专项宣传活动

公布时间: 2017-07-20

  一、常州晋陵中路营业部开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动 

  6月,常州晋陵中路营业部开展了“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动。活动内容主要以“远离内幕交易”为主题开展。主要做了如下工作: 

  (一)首先营业部在证监会官网首页的“投资者风险提示与防范”栏目下载相关宣传案例,如《“枕边风”炒股票当心被处罚》、《泄露消息非小事 赔了钱财又负卿》、《尊师重道有方法 勿以“内幕”谢师恩》、《打探消息没好处,炒股还需走正路》等打印并张贴在营业部投资者教育园地,方便投资者了解学习。 

  (二)营业部微信公众号转发投教宣传案例 

  (三)组织员工及客户,通过案例分析等形式讲解内幕交易的行为特征及危害,有利于提升投资者法制化意识。 

  中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与群体,通过本次宣传活动让投资者了解政策红线及风险底线,有利于强化投资者的守法意识和风险防范意识,提升投资者自我保护能力。 

  营业部在组织员工加强自身学习、规范自身行为的同时,并持续向投资者普及法律法规、揭示市场风险,引导投资者树立正确投资理念,自觉维护市场秩序,促进证券市场健康稳定发展。 

  二、赣州翠微路营业部开展投资者教育宣传工作 

  6月份,营业部为保护广大中小投资者的合法权益,促进资本市场持续稳定健康发展,进一步提示投资者关注相关风险,加强投资者风险教育工作,开展了业务宣传工作。 

  (一)根据宣传工作主题,在营业部投资者园地,张贴了《上交所答记者问》《上交所--上市公司股东及董监高减持股份实施细则》《深交所答记者问》《深交所--上市公司股东及董监高减持股份实施细则》《证监会--上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等文章,方便投资者了解学习。 

  (二)组织员工认真学习《债券质押式回购新规》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及相关指南、专题发布的新闻稿和问题解答。以便员工更好的帮助投资者答疑解惑。 

  (三)在营业场所播放上交所债券质押式回购新规宣传片,以便投资者进一步了解债券质押式回购新规。 

  (四)在营业部微信公众平台上发布上交所投教关于减持新规以及债券质押式回购新规的文章,强化对投资者的远程教育,使投资者更加深入了解减持新规及债券质押式回购新规,帮助投资者树立理性投资理念。 

    

  通过此次活动,投资者更加深入地了解了上市公司大股东、董监高减持股份的相关规定,对于债券质押式回购业务新规有了更加深刻的认识,强化了投资者的风险防范意识。在今后的工作中,营业部将更好确保投资者适当性管理制度平稳实施,防范可能发生的风险事件。 

  三、上海红宝石路营业部举办远离内幕交易讲座  

  为了增强投资者投资合法合规意识,维护投资者合法权益,理性参与证券交易及相关业务,2017612日营业部组织了远离内幕交易专题讲座。 

  具体讲解由营业部员工主持。她首先向客户说明了内幕交易的具体定义、内幕人员的定义、内幕信息的界定等方面。接着重点向客户讲解了内幕交易的主要危害、交易性质和交易特点,与投资者分享内幕交易的相关刑罚案例,提醒投资者在日常证券交易行为中要远离非法证券活动、保护自己的合法权益。 

  通过此次讲座,投资者表示对内幕交易的行为有了初步的认识,并对如何防控内幕信息、远离内幕交易有了更深刻的理解。提醒投资者要提高自我保护意识,树立正确投资理念、进一步提升风险防范能力。本次活动得到投资者的认可,取得了预期的成果。  

  四、上海自贸区分公司开展融资融券投教宣传工作 

  华鑫证券自贸区分公司6月份主要进行了融资融券投资者教育宣传工作,通过在营业场所张贴融资融券风险教育宣传标语,在投资者教育宣传园地张贴融资融券交易规则及风险警示宣传资料向客户进行宣传,张贴资料包括:《融资融券交易规则》、《融资融券风险揭示》、《融资融券业务办理流程》、《融资融券案例分析》等。 

  同时,自贸区分公司财富管理师团队,将融资融券活跃客户进行分类,逐一进行电话回访,向客户宣传融资融券蕴含的风险性,指导客户了解融资融券的操作规则及规章制度,6月份共回访客户140人,回访成功率在90%以上。针对保证金比例低于150%的客户,分公司安排专人进行跟踪,随时通知客户目前账号情况,指导客户如何提高保证金比例方法,为客户提供了及时、有效的服务。 

  由于目前行情波动较大,自贸区分公司将加强对客户进行融资融券风险揭示及教育工作。 

  五、苏州营业部开展《证券期货投资者适当性管理办法》宣传工作 

    《证券期货投资者适当性管理办法》将于201771日起正式实施,其目的在于“将适当的产品销售给适当的投资者”。为进一步增强投资者对适当性管理办法的了解和认识,切实帮助投资者树立正确的投资理念,营业部在201706月开展了以下相关投教宣传工作: 

  营业部组织全体员工对办法进行了学习和讨论,并在营业场所醒目位置悬挂了 “落实适当性管理办法,保护投资者合法权益”的宣传横幅,在投资者教育园地张贴了《证券期货投资者适当性管理办法》。 

  通过向临柜办理业务客户发放宣传资料、向其讲解典型案例等形式,详细介绍了该办法的出台意义、经营机构应当履行的义务和投资者支持配合适当性管理的意义,并重点解读了针对普通投资者的保护条款。 

  针对每一位咨询者进行答疑解惑的同时引导其理性投资,引导他们如何选择与自身风险承受能力匹配的产品和服务。 

  通过此次投资者教育活动,营业部员工不仅更深层次的认识到了投资者适当性管理的重要性,而且增强投资者的维权和自我保护意识。营业部将继续加强对该办法的学习和宣传工作,帮助投资者树立正确投资理念。 

  六、西安大寨路营业部开展“非法集资不受法律保护,参与非法集资风险自担”主题投教工作 

  (一)新形势下防范和处置非法集资宣传教育工作 

  为贯彻落实陕西证监局《国务院进一步关于做好防范和处置非法集资工作的意见》要求,营业部围绕“非法集资不受法律保护,参与非法集资风险自担”的主题开展投资者教育宣传工作,增强投资者“理性投资、风险自担”的意识。 

  1、积极开展营业部现场宣传 

  (1)为使投资者进一步了解证券基础知识、熟悉非法证券集资活动的重要材料,营业部在投资者教育园地“打非专栏”中,张贴《以证券为名的非法集资活动警示案例集》、相关法律法规文件、打非宣传海报等,对投资者的基础性教育起到了一定的效果。 

  (2)在营业部大厅设立“打非”咨询台,直接面对面与客户进行沟通交流,向客户进行增加自我保护意识的宣讲、教育,提供相关咨询并接受非法网络证券活动举报,使到访的客户更全面的了解非法集资活动的本质。 

  (3)利用营业部户外LED跑马灯滚动播出:“抵制高息集资诱惑,理性选择投资渠道”、“非法集资不受法律保护,参与非法集资风险自担”、“抵制高息集资诱惑,理性选择投资渠道”等宣传口号;在大厅视频滚动播出打非卡通片,进一步提高投资者的防范意识。

 

  (4)在营业部门口摆放本次活动的宣传材料,包括“了解参与证券投资入门知识,增强自我保护能力”、“关注媒体投资者保护宣传,树立理性投资观念”、“警惕以股票转让、股权投资为道具的非法集资活动、保护个人财产”、 “认清理财产品风险,走出刚性兑付误区”、“投资者保护宣传教育案例”、“打非案例”等。 

  (5)在营业部门口摆放宣传展板 

  (6)在营业部门口向咨询者和过往行人发放防范非法集资、反洗钱等宣传单。 

  (7)和投资者进行交流 

  通过宣传、发放投资者教育材料和现场介绍投资知识等多种形式,使投资者掌握投资知识,理性看待投资风险,提升自我保护能力和依法维权能力。同时,针对投资者以中老年居多,容易被不法分子以“高额回报”、“牛股推荐”、“有内幕消息”等方式进行诈骗,营业部工作人员现场对“12386”热线进行了介绍和宣传,并告知投资者应在合法的证券期货经营场所交易,提高防范非法证券期货能力,避免上当受骗遭受经济损失,还重点提示了融资融券和场外配资的风险。 

  (二)开展多渠道非现场宣传 

  (1)公司按照中国证券业协会相关要求,在网站首页、交易软件中增加关于提示投资者警惕非法网络证券集资活动的内容,提醒投资者理性参与投资,切勿相信承诺收益等虚假信息。 

  (2)营业部通过微信方式集中向投资者发送防范非法证券集资活动的相关信息,扩大宣传面。  

  (3)在微信群客户维护中,营业部积极做好打击非法证券集资典型案例的宣传讲解工作,通过温馨提示、风险告知等多种方式提醒客户注意保管并不定期修改账户密码,不将账户借予他人使用,辨别和防范非法证券活动。 

  营业部深刻地意识到,打击“以证券为名非法集资”宣传活动将是证券行业一项长期而艰巨的工作。营业部将继续密切配合陕西证监局、交易所等监管部门及自律组织,加大对公司内部员工及投资者的普法宣传教育力度,采取灵活多样的各类宣传活动,以扩大法制宣传的广度和深度,营造证券法制宣传的良好社会氛围。 

              

  (供稿单位:华鑫证券有限责任公司)