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华鑫证券开展“投资者保护 明规则、识风险”专项宣传活动

公布时间: 2017-08-29

  一、宁波沧海路营业部 

  为增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益,华鑫证券有限责任公司宁波沧海路证券营业部于7月开展了“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动。本次活动按照“远离内幕交易”、“警惕市场操纵”、“谨防违规信披”、“防范违规经营”4个宣传主题分阶段开展,帮助投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,让投资者尤其是中小投资者认清违法违规主题惯用的骗术和手段,增强投资者的守法意识和风险防范意识。 

  根据证监会官网首页“投资者风险提示与防范”栏目发布的典型案例开展宣传活动,主要宣传工作如下: 

  (一)远离内幕交易 

  营业部同事们进社区来到小学、幼儿园的家长等候区,给广大投资者讲解及分发案例宣传单页“投资者保护·明规则、识风险”案例——泄漏消息非小事赔了钱财又负卿。 

  在资本市场中,许多投资者往往热衷于探听各种“小道消息”、“内幕消息”并以此作为买卖股票的依据。有些投资者认为内幕交易危害不大,只要获得内幕信息,就能在股市里大赚一笔。还有些投资者认为,利用内幕消息赚了钱才会被处罚,赔了钱不需要承担任何法律责任。但是事实是否真是这样呢? 

  通过宣传提醒广大投资者,内幕信息是不能说的秘密,内幕交易是不能碰的红线。守住了法律的底线,也就守住了自己公平从事证券交易的权利。 

  (二)警惕市场操纵 

  营业部同事们到金融机构给投资者讲解及分发案例宣传单页“投资者保护·明规则、识风险”案例——“尾市”拉升藏玄机盲目追涨落陷阱。 

  股市交易中,大家习惯把临近收盘前的交易时段称做“尾市”。由于收盘价具有指标意义,影响次日开盘走势,而且尾市交易相对清淡、时间期间短,影响股价需要的资金量较少,因此,尾市操纵成为常见的市场操纵手法之一。此类操纵手法具有很强的欺诈性和迷惑性,不明真相的投资者容易被尾盘快速拉升的股价走势吸引,误以为该股有强烈的上涨预期,从而盲目追高,殊不知,正好中了操纵者的圈套。 

  投资者进行市场投资时,应遵从符合价值规律的理性投资方式,结合市场、行业和公司的情况进行冷静分析,警惕市场操纵者兴风作浪,制造虚假繁荣。如果盲目跟风炒作,极易被市场操纵者利用,造成惨重损失。通过宣传提醒广大投资者,尾市期间莫名发生股价异动,此中恐有蹊跷,跟风炒作、追涨杀跌实乃刀口舔血,小心天上掉下来的“馅饼”变成市场操纵者的“陷阱”,成为市场操纵者的高位接盘侠。 

  (三)谨防违规信披 

  在营业部给投资者讲解及分发案例宣传单页“投资者保护·明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信 小心荐股有套路。 

  目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐、炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。 

  通过宣传提醒投资者独立思考决策才是投资者立足证券市场的投资策略。投资者尤其是中小投资者在投资过程中,要保持平常心,多学习、多观察、多思考,专家的意见可以借鉴参考,但切忌盲目听从,不做分析而跟风投资。特别是对那些通过电视、微博、博客等渠道推荐个股、预测点位、预估涨停板等情况,一定要擦亮慧眼保持警惕,客观分析专家投资建议,有自己的主观判断,避免落入不法者的圈套。 

  在“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动中,营业部充分利用现有资源,通过多种渠道和多种方式,积极开展宣传活动,使广大投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,让投资者认清违法违规主题惯用的骗术和手段,增强了投资者的守法意识和风险防范意识。 

  二、西安阎良营业部 

  根据证监局《关于开展“投资者保护、明规则、识风险”专项宣传活动的通知》要求,为增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益,结合营业部的实际情况,7月份,具体开展了以下工作: 

  (一)在活动中通过营业场所内悬挂以“打击内幕交易、警惕市场操纵、谨防违规信息披露、防范违规经营”的宣传横幅,并在投资者教育专栏张贴内幕交易的相关法律法规及相关案例,  

  ()制作宣传展板、印制宣传折页、举办以“投资者保护·明规则、识风险之远离内幕交易”为主题的投资者讲座活动。详细向投资者讲解内幕交易的相关法律法规,让投资者充分了解内幕交易蕴含的投资风险和法律风险。  

  ()聚焦内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营等投资者权益遭受损失的多发领域,选取具有一定社会影响力和典型性的处罚案例,将复杂、专业的案情转化为可读性强、通俗易懂的故事,生动形象地阐明规则红线、风险底线。投资者从中可以知道哪些事情不能碰,不能做,哪些事情是套路,是陷阱,从而增强守法意识和风险防范意识。 

  (四)在营业部现场设立“投诉咨询”台,高效处理活动期间投资者保护、内幕交易的相关咨询,并对投资者保护、内幕交易等知识进行集中宣传。  

  (五)在现场摆放宣传资料,同时通过现场电视播放投资者保护相关宣传警示视频动画。  

  (六)在LED大屏上滚动播放宣传标语。加大宣传力度,营造公平、公正、公开的投资环境。积极提醒投资者远离内幕交易。 

  (七)通过营业部微信公众平台向投资者发送“投资者保护·明规则、识风险”远离内幕交易的警示文摘等信息。 

  三、上海曹杨路营业部 

  按照上级主管部门的要求,营业部持续开展了“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动。向营业部员工、投资者宣传远离内幕交易警惕市场操纵谨防违规信披防范违规经营等相关知识内容。 

  营业部安排专人,通过交易所、投教网站等渠道收集、整理相关宣传文件、资料发放给营业部员工,供员工阅读、学习,并多次利用晨会时间组织员工对相关学习内容进行讨论,并要求员工在客户接待、洽谈过程中,加强相关知识的宣传;在营业部显著位置进行张贴,并通过显示屏滚动播放,供投资者阅读;同时为进一步加强宣传力度,营业部还对现场客户及临柜客户发放了相关宣传资料。 

  对于非现场客户,营业部也通过短信平台发送相关信息,对活动做简要说明,并提示客户加强防范意识。 

  根据相关要求,营业部共举行了三场“明规则、识风险”知识讲座,其中一场于2017713日举行,邀请了30位投资者一同参与讨论。结合相关理论知识,通过案例分析,提醒客户加强风险意识的重要性。获得投资者的热烈响应和好评。 

  至此,相关活动虽告一段落,但结合适当性管理及强化投教工作工作的趋势,营业部将在未来的工作中继续学习、整理,进一步的做好投教宣传工作。  

  四、深圳益田路营业部 

    根据深圳证监局《关于在深圳辖区开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动的通知》要求,为增强投资者的风险识别能力,保护投资者合法权益,华鑫证券有限责任公司深圳益田路证券营业部于5月开始开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动。 

  本次活动按照要求以“远离内幕交易”、“警惕市场操纵”、“谨防违规信披”、“防范违规经营”4个宣传主题分阶段开展,活动目的是为了帮助投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,增强投资者的风险识别能力。 

    5月起营业部围绕“投资者保护·明规则、识风险”主题,根据证监会官网首页“投资者风险提示与防范”栏目发布的典型案例开展宣传活动,主要宣传工作如下: 

  (一)营业部横幅应要求上线 

  营业部在接到通知后第一时间制作了横幅及宣传折页,并前往证监局领取相关资料,并组织员工进行相关培训,以便面向客户进行讲解。 

    打印证监局网站上的“投资者保护·明规则、识风险”案例给投资者讲解及分发案例宣传单页。 

   (二)投资者教育 

    营业部由直面客户的柜台向临柜投资者讲解宣传折页及案例分析。 

  股市交易中,大家习惯把临近收盘前的交易时段称做“尾市”。由于收盘价具有指标意义,影响次日开盘走势,而且尾市交易相对清淡、时间期间短,影响股价需要的资金量较少,因此,尾市操纵成为常见的市场操纵手法之一。此类操纵手法具有很强的欺诈性和迷惑性,不明真相的投资者容易被尾盘快速拉升的股价走势吸引,误以为该股有强烈的上涨预期,从而盲目追高,殊不知,正好中了操纵者的圈套。 

  投资者进行市场投资时,应遵从符合价值规律的理性投资方式,结合市场、行业和公司的情况进行冷静分析,警惕市场操纵者兴风作浪,制造虚假繁荣。如果盲目跟风炒作,极易被市场操纵者利用,造成惨重损失。通过宣传提醒广大投资者,尾市期间莫名发生股价异动,此中恐有蹊跷,跟风炒作、追涨杀跌实乃刀口舔血,小心天上掉下来的“馅饼”变成市场操纵者的“陷阱”,成为市场操纵者的高位接盘侠。 

  (三)营业部员工与投资者沟通交流 

  营业部邀请了客户留参与营业部员工的座谈会,大家讨论证监局发布的6类案例,其中一名客户在讨论中陈述,证监局案例中的情形,他感同身受,有过几次追涨杀跌的惨痛经历,并对公司的关于适当性的宣传表示认可,表明就是要让中小型的投资者明白市场上的一些陷阱,具备自我保护及风险识别的能力。 

    “投资者保护·明规则、识风险”案例——黑嘴“专家”莫轻信小心荐股有套路。 

  目前,不少财经频道都会在黄金时间段播出股票投资节目,邀请证券分析专家和观众交流股票投资技巧和经验,提醒投资者规避防范市场风险。股票投资节目本应是投资者教育的沃土,而证券咨询行业的个别不法分子,却利用投资者的信赖,推荐、炒作自己预先持有的股票,待不明真相的投资者买进后,自己在高位套现离场,从而使盲目跟风投资者在高位套牢。 

  通过宣传提醒投资者独立思考决策才是投资者立足证券市场的投资策略。投资者尤其是中小投资者在投资过程中,要保持平常心,多学习、多观察、多思考,专家的意见可以借鉴参考,但切忌盲目听从,不做分析而跟风投资。特别是对那些通过电视、微博、博客等渠道推荐个股、预测点位、预估涨停板等情况,一定要擦亮慧眼保持警惕,客观分析专家投资建议,有自己的主观判断,避免落入不法者的圈套。 

  在深圳证监局此次倡导的“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动中,营业部严格按要求分阶段稳步进行,第一阶段初步宣传结束后,在第二阶段的宣传过程中营业部将根据证监局网上案例的更新组织新的宣传活动,制作横幅、折页、易拉宝及印证监局发放的海报,扩大宣传范围,让“投资者保护·明规则、识风险”的投教意识深入千家万户,使广大投资者了解案例背后的规则红线、风险底线,普及相关金融、法律知识,让投资者认清违法违规主题惯用的骗术和手段,增强了投资者的守法意识和风险防范意识。 

  五、西安西大街营业部 

  20177月营业部以“投资者保护·明规则、识风险”、“《证券期货投资者适当性管理办法》”为主题开展宣传教育工作。做到让投资者及时了解业务新规则,掌握各类业务的交易风险,选择适合自己的产品进行投资,进一步增强投资者“理性投资、风险自担”的意识。 

  营业部将“投资者保护·明规则、识风险”宣传融入开户、营销、客服等各个业务中,形成多层次、全方位的宣传渠道,确保投资者保护宣传教育全覆盖。 

  为提高投资者对证券期货活动的风险防范意识,营业部在营业场所悬挂“投资者保护·明规则、识风险”宣传横幅、摆放“明规则、识风险”等相关易拉宝和在投教专栏张贴““枕边风” 炒股票当心被处罚 ”、“尊师重道有方法 勿以“内幕”报师恩”、“泄漏消息非小事赔了钱财又负卿”等“投资者保护·明规则、识风险”的非法活动警示案例,通过微信方式向投资者推送此类警示案例及其他相关信息,扩大宣传范围。组织开展“投资者保护·明规则、识风险”宣传教育讲座。通过发放宣传教育材料和现场介绍投资知识等多种形式,使投资者掌握基础知识和交易规则,理性看待投资风险,提升自我保护能力和依法维权能力。尤为针对新客户、老年人等容易被不法分子以“高额回报”、“牛股推荐”、“有内幕消息”等方式进行诈骗的投资者进行风险警示,此次活动得到了投资者的认可。 

  六、天津平安街营业部 

    根据中国证监会《关于开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动的通知》(证监办发[2017]32号)的统一部署和天津证监局《关于开展“投资者保护明规则、识风险”专项宣传活动的通知》以及天津市证券业协会的各项要求,营业部结合自身实际情况,严格执行投教计划,现将本阶段开展投资者保护活动总结如下: 

  (一) 积极开展营业部投资者教育活动 

  1、营业部现场活动 

  (1)营业部利用股民交流会、股民学校等形式邀约营业部新老客户积极参与投资者教育讲座,讲座内容包括 “警惕反洗钱风险”、远离内幕交易”、“警惕市场操纵”、“如何引导投资者树立理性投资”、“如何理解退市制度”等。通过讲座及时将正确的投资理念传达客户,保护中小投资者利益,并向投资者发放宣传折页及宣传单,使投资者详尽了解证券市场投资风险,逐步建立健康的投资理念。 

  (2)在营业部大厅入口处显著位置悬挂“警惕反洗钱风险”、远离内幕交易、警惕市场操纵、谨防违规信披、防范市场主体违规经营”等内容布标,摆放了X展架和宣传画、在宣传展架上摆放宣传折页,供客户取阅。 

  (3)营业部现场配备投资者教育触摸视频设备,实时更新投资者教育宣传内容;通过视频设备循环播放《远离内幕交易》短片宣传片,形象丰富的体现出了投资者在投资过程中应该注意的风险警示。 

  (4)对现场客户发放宣折页,宣讲投资者保护,树立理性投资、价值投资,反洗钱风险,远离内幕交易、警惕市场操纵、谨防违规信披、防范市场主体违规经营”等投资者保护内容。 

  (二)户外宣传 

  为了丰富和扩大投资者教育保护效果营业部选择周边社区、银行网点、学校、公园街道等地点向周边人群进行投资者教育宣传。 

  (三)自媒体宣传 

  充分利用营业部自媒体宣传工具,帮助投资者充分理解远离内幕交易、警惕市场操纵、谨防违规信披、防范市场主体违规经营”等活动。在营业部微信公众号上不定期更新证监会和交易所等机构发布的投资者教育文章。 

  (四)营业部投资者教育园地建设 

  根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,营业部坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解“买者自负”的内在含义和树立正确的投资理念,引导客户理性投资、价值投资。营业部安排专人对投资者园地进行及时更新,并做好记录。张贴告示和人员提示等方式,提醒投资者了解正确的投资知识和风险认识。 

  (五)加强投资者适当性管理 

  营业部高度重视投资者适当性管理工作。将投资者保护融入业务流程的各个环节,落实到经营管理的各个层面,提高实际效果。在开户、客户服务、及投资者教育活动中融入相关内容,引导中小投资者进行与自身风险承受力相匹配的投资. 

  投资者保护是一项常抓不懈的工作,持续开展好投资者教育是营业部完善投资者风险意识和投资主题结构的重要前提,营业部将把投资者教育工作贯穿于日常的每一项业务中,严格落实客户适当性管理工作,向客户倡导“理性投资、长期投资”的观念,为证券市场的健康稳定发展做好应尽的职责。 

  七、泉州宝洲路营业部开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动 

    为增强投资者的守法意识和风险防范意识,保护投资者合法权益,营业部开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动,现将第一阶段“远离内幕交易”主题宣传活动总结如下: 

  (一)高度重视,认真筹划 

    在接到本次通知后,营业部领导高度重视,及时对活动做了安排部署,并指定专人负责,以保证本次活动得到积极有效落实。 

  (二)紧扣内容、注重效果 

    营业按照《关于开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动的通知》要求,紧扣本次活动重点,积极开展第一阶段“远离内幕交易”主题宣传活动,引导投资者了解内幕交易的危害,远离内幕交易,保护自身合法权益。 

  (三)活动内容 

  1.在营业部的屏幕上播放“远离内幕交易”宣传标语 

  2.在营业部投资者教育专栏放置宣传材料,供客户了解。 

  3.在营业部摆放宣传手册,供客户取阅。 

  4.向投资者发送风险警示的短信 

  5.利用营业部柜台为临柜客户办理业务的机会,为客户宣传投资者合法权益保护的相关知识。 

  6.邀请投资者参加营业部举办的讲座。 

  营业部积极开展“投资者保护·明规则、识风险”专项宣传活动,完成了第一阶段“远离内幕交易”主题宣传活动,利用日常柜面宣传和举办投资者讲座相结合的方式向投资者宣传相关宣传案例,引导投资者从案例中了解内幕交易的危害,远离内幕交易,保护自身合法权益。 

  (供稿单位:华鑫证券有限责任公司)