一、适格投资者查询赔付金额问题(问题1至2)
1.适格投资者如何查询自己的赔付金额?
答:可通过中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站(http://www.sipf.com.cn)“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”专栏查询,派发赔付权份额的赔付金额还可以通过各托管券商的交易系统查询。
2.网站查询的数据与证券公司系统查询不一致,如何处理?
答:以网站数据为准,如有疑问,可拨打赔付客服热线:4001888399。
二、适格投资者一级市场卖出新股损失和/或二级市场损失的赔付申报操作的问答(问题3至16)
3.适格投资者可以通过哪些方式进行赔付申报?各种申报方式具体操作如何?
答:适格投资者对一级市场卖出新股损失和/或二级市场损失,采用以下三种方式中的任一方式进行申报:
方式1:深圳证券交易所交易系统(证券公司交易客户端)
对于使用网络投票专用界面申报的投资者,可以通过以下方式进行申报:
①登录证券公司交易客户端,在网络投票大会信息中选择“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金赔付申报”。
②进入界面后,在1.01议案“申报金额”处填写专项基金专栏查询的赔付金额总额。
不符合上述要求的申报为无效申报,适格投资者可再次申报。
方式2:深圳证券交易所互联网投票系统
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定,适格投资者可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。适格投资者可根据获取的服务密码或数字证书登录互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)进行申报,具体操作如下:
①登录深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),选择互联网投票系统首页左边栏图标“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金赔付申报”。
②进入界面后点击“申报登录”,选择“用户密码登录”,输入证券账户和密码后登录;已申请数字证书的适格投资者可选择CA 证书登录。
③进入界面后在1.01议案 “申报金额”处填写专项基金专栏查询的赔付金额总额。
④确认并发送申报结果。
不符合上述要求的申报为无效申报,适格投资者可再次申报。
方式3:手工方式(适用特殊账户,含销户、账户变更和信用账户)
若适格投资者因账户存在特殊情况须通过手工方式进行申报的,需于申报期限内向专项基金赔付工作组邮寄申请材料。手工申报根据不同情况使用不同的申报文件,适格投资者可以登陆中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站(http://www.sipf.com.cn)“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”专栏下载有关文件和查询具体要求。
为保证时效,申报文件请以特快专递的方式提交至赔付工作组。(邮寄地址:福建省福州市五一广场高桥路26号福建阳光假日大酒店930房,邮编:350005,收件人:欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金赔付工作组)。
4.适格投资者何时可以申报赔付?
答:(1)通过深圳证券交易所交易系统申报的,请于2017年6月19日到2017年7月28日的交易时间内进行申报;
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统申报的,请于2017年6月19日9:30到2017年7月28日15:00之间的任何时间内进行申报;
(3)通过手工申报的,请于2017年7月28日前将申报材料寄送到赔付工作组进行申报。
5.适格投资者的赔付申报可以分笔申报吗?
答:不可以。适格投资者申报的赔付金额不等于赔付权份额的,是无效申报。
6.适格投资者已从欣泰电气赔付权益派发所在的营业部转到新的营业部,是否可以在新的营业部进行申报?
答:可以,但申报赔付金额和证券账户需与专项赔付基金专栏显示的一致。
7.如果同一适格投资者有两个或两个以上普通证券账户,如何申报?
答:赔付金额已经合并计算并在每个证券账户中显示合并计算后的赔付权益,只需要选择一个证券账户申报即可,申报的赔付金额须等于证券账户显示的赔付权份额,否则申报无效。
8.如果适格投资者申报错误如何处理?
答:适格投资者可以在2017年6月19日至2017年7月28日期间重新申报,投资者多次申报的,以第一次有效申报为准。
9.适格投资者的证券账户发生销户新开的或账户合并/更换的,如何申报?
答:适格投资者账户如发生上述情况,须通过手工方式进行申报。
(1)登陆中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站(http://www.sipf.com.cn)“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”专栏,下载《适格投资者赔付申报确认书(适用于账户变更)》,填写并本人签字(机构投资者需加盖机构公章并由授权代表签字),加盖新证券账户开户所在证券公司营业部的公章或业务章。
(2)于2016年7月28日前向专项基金赔付工作组提交《适格投资者赔付申报确认书(适用于账户变更)》(一式两份)和身份证明材料(一式两份)。
适格投资者为个人的,身份证明材料包括《居民身份证》或其他有效身份证明文件复印件。如赔付申报确认书由授权代表签字的,还需提供经公证的授权委托书和授权代表的身份证明文件复印件。
适格投资者为境内法人机构的,应提交:工商营业执照,社团法人登记证书,事业单位法人证书或其他有效身份证明文件复印件;法定代表人证明书原件;法定代表人有效身份证明文件复印件。前述材料均需加盖机构公章。赔付申报文件由授权代表签字的,还需提供加盖公章和法人章的授权委托书、加盖公章的授权代表身份证复印件。
其他类型机构投资者的身份证明文件要求,需与赔付工作组联系确定。
10.适格投资者的证券账户发生销户的,如何申报?
答:可通过以下两种方式中的一种方式进行申报:
(1)适格投资者重新开立新的证券账户,并参照适格投资者证券账户销户新开的操作流程进行申报。
(2)如果适格投资者不重新开立深市A股证券账户,可以通过手工方式申报,申请将赔付资金划付适格投资者指定的银行账户。
适格投资者需要登录中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站(http://www.sipf.com.cn)“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”专栏,下载《适格投资者赔付申报确认书(适用于账户销户)》,填写确定有效银行账户,由本人签字(机构投资者需加盖机构公章并由授权代表签字),并经公证机构公证。
于2017年7月28日前向专项基金赔付工作组提交《适格投资者赔付申报确认书(适用于账户销户)》(一式两份)和身份证明材料(一式两份)。
适格投资者为个人的,身份证明材料包括《居民身份证》或其他有效身份证明文件复印件。如确认书由授权代表签字的,还需提供经公证的授权委托书和授权代表的身份证明文件复印件。
适格投资者为境内法人机构的,应提交:工商营业执照,社团法人登记证书,事业单位法人证书或其他有效身份证明文件复印件;法定代表人证明书原件;法定代表人有效身份证明文件复印件。前述材料均需加盖机构公章。赔付申报文件由授权代表签字的,还需提供加盖公章和法人章的授权委托书、加盖公章的授权代表身份证复印件。
其他类型机构投资者的身份证明文件要求,需与赔付工作组联系确定。
11.适格投资者通过信用账户交易过欣泰电气股份,会影响权益派发和申报吗?该如何处理?
答:会有影响。适格投资者通过信用账户交易过欣泰电气股份的,无论该交易是否涉及赔付,该适格投资者的证券账户将不派发赔付权益,适格投资者需要通过手工方式申报(按照适格投资者信用证券账户申报流程)。
12.适格投资者的信用证券账户符合赔付条件,是否可以使用信用证券账户直接申报?
答:不可以。适格投资者需要按照以下流程办理:
(1)登陆中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站(http://www.sipf.com.cn)“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”专栏,下载《适格投资者赔付申报及资金合并派发确认书(适用于信用交易)》,填写并签字(机构投资者需加盖机构公章并由授权代表签字),并由信用账户所属证券公司加盖公章或业务章;
(2)于2017年7月28日前向专项基金赔付工作组提交《适格投资者赔付申报及资金合并派发确认书(适用于信用交易)》(一式两份)和身份证明材料(一式两份);
适格投资者为个人的,身份证明材料包括《居民身份证》或其他有效身份证明文件复印件。如确认书由授权代表签字的,还需提供经公证的授权委托书和授权代表的身份证明文件复印件。
适格投资者为境内法人机构的,应提交:工商营业执照,社团法人登记证书,事业单位法人证书或其他有效身份证明文件复印件;法定代表人证明书原件;法定代表人有效身份证明文件复印件。前述材料均需加盖机构公章。赔付申报文件由授权代表签字的,还需提供加盖公章和法人章的授权委托书、加盖公章的授权代表身份证复印件。
其他类型机构投资者的身份证明文件要求,需与赔付工作组联系确定。
13.适格投资者如何查询申报结果?
答:适格投资者可根据自身情况通过以下途径查询:
当日的申报,通常在申报当日下午18:00后可查询,具体以系统提供查询时间为准。
(1)适格投资者可以在中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站(http://www.sipf.com.cn)“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”专栏,查询申报结果;
(2)通过深圳证券交易所交易系统申报的,适格投资者可以在申报当日于证券公司日终清算后通过申报所在证券公司营业部查询申报结果;
(3)通过深圳证券交易所互联网投票系统申报的,适格投资者可以在深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn),点击“申报查询”查询申报结果;
(4) 通过手工方式进行申报的,专项基金赔付工作组会及时反馈处理情况。
14.适格投资者申报成功后第二个交易日,赔付权份额为什么还在系统显示?
答:赔付权份额在申报期2017年6月19日至2017年7月28日均会存在,申报期结束后,赔付权份额会整体注销。
15.适格投资者获取赔付资金的条件是什么?
答:适格投资者于申报期内完成有效申报。
16.适格投资者的赔付资金何时到账、在哪里查询到?
答:按专项基金要求完成有效申报的适格投资者的赔付资金将于2017年8月4日到账。适格投资者可以根据以下资金派发规则至相应证券公司查询。
(1)适格投资者通过深圳证券交易所交易系统进行有效申报,赔付资金将划付至适格投资者发出有效申报指令托管单元所属的结算参与人的结算备付金账户。
(2)适格投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行有效申报,赔付资金将划付至最后一次交易的托管单元所属的结算参与人的结算备付金账户。
(3)适格投资者通过手工方式进行有效申报,赔付资金将划付至手工填报的有效申报的托管单元所属结算参与人的结算备付金账户。
适格投资者可于2017年8月4日起至2017年8月7日前对赔付资金的到账情况进行查询,如截至2017年8月7日,适格投资者仍无法查询到账资金或到账金额与在专项基金专栏查询获知的赔付金额不一致,请尽快联系专项赔付基金客服电话:4001888399。
三、现仍持有新股的一级市场适格投资者的赔付申报操作问答(问题17至20)
17.在欣泰电气首次公开发行股票时申购欣泰电气新股,并仍持有欣泰电气新股的适格投资者,如何申报?
答:在欣泰电气首次公开发行股票时申购欣泰电气新股,现仍持有欣泰电气新股的适格投资者,其仍持有新股部分的损失不派发赔付权,在欣泰电气股票退市后,通过手工方式单独进行赔付申报。
18.现仍持有新股的一级市场适格投资者如何查询赔付信息?
答:自2017年6月14日起,一级市场仍持有新股适格投资者按照专项基金专栏提示及要求完成注册并登录后,可查询其仍持有新股数量;在欣泰电气股票退市后,可根据后续公告查询赔付金额。
19.现仍持有新股一级市场适格投资者,对于仍持有新股部分的损失,怎么进行赔付申报?
答:对于一级市场仍持有新股适格投资者,将根据该部分适格投资者在欣泰电气股票退市整理期间卖出新股情况,分别按照以下方式进行赔付:
1、在退市整理期间卖出欣泰电气新股的,将按发行价格(除权后价格)与实际卖出平均价格的差额,计算赔付金额并进行赔付。
2、退市整理期间未卖出欣泰电气新股,在退市时仍持有欣泰电气新股的,适格投资者可以选择:
①按发行价格(除权后价格)与欣泰电气股票退市价格的差额计算赔付金额,保留退市时仍持有的新股。
②按发行价格(除权后价格)计算赔付金额,将退市时仍持有的新股过户给兴业证券。适格投资者需要根据管理人后续公告签署股份过户文件和办理过户手续。
具体实施方式,管理人将发布后续公告。
20.现仍持有新股的一级市场适格投资者,如果还有其他损失赔付,如何申报?
答:现在仍持有新股的一级市场适格投资者,仍持有新股部分的损失赔付,将在欣泰电气股票退市后通过手工方式单独申报。
现仍持有新股的一级市场适格投资者,如果同时还有已经发生的一级市场新股卖出损失和/或二级市场损失的,该“一级市场新股卖出损失和/或二级市场损失”可按对应赔付申报程序申报赔付。
