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《期货交易管理条例》对期货交易所、非期货公司结算会员在管理制度上有哪些禁止行为?作出何种处罚?

公布时间: 2018-08-30

  

  问:《期货交易管理条例》对期货交易所、非期货公司结算会员在管理制度上有哪些禁止行为?作出何种处罚? 

  答:期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得: 

  1)违反规定接纳会员的; 

  2)违反规定收取手续费的; 

  3)违反规定使用、分配收益的; 

  4)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的; 

  5)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的; 

  6)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的; 

  7)不按照规定建立、健全结算担保金制度的; 

  8)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的; 

  9)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的; 

  10)限制会员实物交割总量的; 

  11)任用不具备资格的期货从业人员的; 

  12)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 

  有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。