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贯彻落实新证券法 建设负责任的企业文化

公布时间: 2020-01-21

2020-01-21 来源:中证报

2019年末,证券行业文化建设的提出令人耳目一新。2020年3月,新《证券法》将正式实施。证券行业经过多年快速发展之后,对提升软实力建设日益重视。

银河证券党委书记、董事长陈共炎日前在接受中国证券报记者采访时表示,此次行业文化建设的提出恰逢其时,对行业影响深远。银河证券将在贯彻落实新《证券法》过程中从多方面做深做细企业文化,并结合自身实际有机拓展行业倡导的价值观内涵。

加强行业文化建设恰逢其时

中国证券报:如何看待此次证券行业文化建设的提出时机?

陈共炎:过去十年中,证券行业发生了翻天覆地的变化,整体上解决了稳健发展这一主要矛盾,证券公司功能如托管、结算、交易、柜台市场等在这期间得以完善。行业资本实力、服务范围、服务能力都有了显著提升。证券公司综合治理之后,总结了一套行之有效的风险防控制度,过去十年中,从整个金融领域来看,证券公司风险并不突出,即使在2008年金融危机及2015年的市场风险面前,证券公司也没有出现系统性风险。

同时,我们也应该看到,近年来证券业确实积累了一些问题,如过分追求利益忽视责任的问题等,这些问题到了该解决的时候,这个时候来解决这些问题也具备了一定的基础。

2011年后,中国证券业协会为提醒证券公司承担社会责任,强化行业责任意识,每年编印行业社会责任报告。最近,证监会提出加强行业文化建设,这对证券公司、证券行业,乃至对我们国家资本市场建设,以及整个国有金融企业的影响都将是非常深远的。

此次证券行业文化建设提出恰逢其时。

首先,与新《证券法》加强中介机构责任的要求是一致的。强化中介机构责任,必须要有负责任的文化内涵做支撑。

其次,加强企业文化建设,是落实“定型化”“制度化”的要求。从银河证券自身来说,经过三年转型,目前制定了五年发展规划、12个子规划,其中一项就是企业文化建设的规划。银河证券第一批响应加强行业文化建设,审议通过了《企业文化建设发展战略规划》。

最后,加强文化建设,是证券公司现代化发展的需求。随着资本市场对外开放力度加大,券商内部管理精细化已成为公司核心竞争力之一,券商内部管理如果上不去,竞争力会大打折扣。而精细化管理与企业文化建设是紧密联系在一起的。如果文化价值观比较落后,就不可能打造出国际一流投行。

行业文化建设要力戒形式主义

中国证券报:如何看待此次文化建设要求的特点?

陈共炎:证券行业文化建设不仅要做,更要做深做细,否则就可能流于形式。这次证监会提出的行业文化建设,有一个明显的特点,就是很实,这从四个方面可以看出:

一是提倡行业激励约束机制的建设,将之纳入文化建设的范围。这促进行业将短期激励导向转向长期激励,如果将股权激励纳入证券公司长期激励范围,对证券业的心态都会带来巨大变化,员工与公司共存共荣,将自发追求长期利益,增强整体责任意识。

二是提出建立不同业务条线发展风险基金,按照现行分配制度,奖金分配之后,如果以往业务出现风险只能由公司出资金来化解,责任人很少承担经济责任。如果建立了条线基金,就可在一定程度上解决这个问题了,业务风险可以用发展基金来解决。这样就可以将责任与分配相结合,有利于增强员工的责任意识。

三是把文化建设纳入券商监管分类评价体系,这个措施非常好,能够让公司有动力去实实在在地推动文化建设,而不是浮于表面。

四是对员工的责任追究措施很具有操作性。银河证券从责任认定、责任评估和责任追究几个环节完善了责任追究机制,把责任文化嵌入到制度里去。

行业文化建设应允许差异化

中国证券报:如何看待此次证券行业文化建设的意义?行业在推进文化建设过程中需要注意哪些问题?

陈共炎:证券行业文化建设意义重大,主要体现在四个方面:

第一,可以让公司管理更加精细化、系统化和主动,改变原来条块化和适应性管理的被动局面。此前证券公司主要依据各个条线业务要求、监管机构的要求来制定管理制度,缺乏系统设计。银河证券最近将券商从事业务的禁止性事项和前置条款进行了统一梳理,共梳理出740多条,分门别类汇编成册,为公司各项业务提供参考。这就是券商内部管理主动性、系统性增强的一个表现。

第二,将券商的责任意识提到空前的高度和位置,包括对考核激励约束以及对任职资格的要求都是很到位的,有利于行业责任意识的整体增强。2019年银河证券做了三个月的责任意识教育,第一个月是“我的岗位我尽责、你的业务我协同”的责任意识教育。第二个月是反洗钱工作查漏补缺,找出了1000多个节点问题进行整改,最后又围绕“三不一究”原则连续进行了一个月的内控责任教育,即坚持“不碰红线、不踩灰色地带、不打擦边球,违纪违规责任必究”,大家感受很深。

第三,有利于增强证券机构特别是国有证券机构的担当意识。近几年,国有证券公司无论在担当意识还是在服务意识或发展价值观上,与民营券商及其他中小券商之间的差别逐渐显现。例如,银河证券在服务实体经济方面想了很多招,包括围绕国家重大发展战略布局主题基金,一个基金对应一个主题,支持国家战略落地,如山东动能转换基金、海南自由贸易港投资基金等,还有一些大企业的混改基金。这些事情不在于挣点钱分点奖金,而是企业使命感和担当意识的体现。

第四,有利于提升证券公司员工的精气神儿。银河证券这几年围绕树立工匠精神做了一些职工技能竞赛。资本市场挣快钱、挣热钱的风气比较重,有了工匠精神的意识,大家逐渐会在提升自身服务技能、服务方式等方面倾注更多精力。

同时,在加强文化建设过程中,我们还需要注意的三个问题。一是避免形式化,要做实做深做细。二是避免“责任绑架”,实际工作中存在个人“绑架”法人,还有发行人“绑架”中介机构的情况,“责任绑架”容易造成“责任转移”,从而带来责任认定困难和追责不到位的后果,影响三公原则和法治精神。三是要注意允许差异化,不能一刀切。每家公司情况不一样,甚至每家公司不同发展阶段的情况也不一样,要形成自己特色化发展,有竞争、有差异、有比较才有生命力。银河证券在行业文化建设总体要求下也有自己的创新,我们将价值观定位为“创新、合规、服务、协同”,与证券行业提出的价值观保持内涵上的高度一致,同时结合自身特点和实际进行了有机的融合和延展。